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萍乡《采》茶戏:<美>国FINRA就“信息”披露缺{失对}摩根士《丹利》处 以30[万]美 元〖罚〗

来源:申博官方网 发布时间:2020-03-28 浏览次数:

  外「汇」天《眼APP》讯 : 《据报道,》摩 根[士丹利(Morgan Stanley)]已赞成支 付30万<美>元罚款,以『了』却来 自[美国金]融 业羁『系』局(FINRA)(的指控,)该羁 系机构在[指]控中 称{该}公“司”未能准 确[讲述]牢 固‘收’益〖买卖。

  FINRA称,从2015〗年7月1 日[到2018年12]月31 日,摩〖根〗士丹利总共{未}能实(时讲述1068)笔(牢)固收益买 卖。

  [据该]羁 系【机】构示意,这 是[由于员]工的手动错 误‘和对’跟踪讲述『的』不 实时修改或[更正]造成 的。<此>外,“公”司‘讲’述系统〖中〗的‘相’关CUSIP设〖置也〗不适“当。

  此外,”该公【司】追【踪讲】述「系」统的一《个》编<码>错误导致某《些机构》债(务)买〖卖〗的价钱《被讲》述{为5}个小 数[点,]而 不<是划定的6>个小<数>点。这『些商业』讲「述与买」卖<对手的商>业<讲述>不匹‘配,从而被TRACE’系(统)拒『绝。该公』司手动更 正[了被拒]绝 的(商)业“讲述,但未能”在“划”定的{时}间内 矫正。

  摩根士[丹]利赞成 支「付」的30<万美元>罚款中,27(万美)元【用】于“为跟”踪 讲[述违规买]单,3 万 美[元用]于为MSRB讲 述违规“买”单。然『而,该』银‘行虽’已赞<成>交出罚 款,但既没有[认可]也 没有{否}认‘调查结’果。

  (摩根士丹)利(将)收购【折扣】经<纪>行E*Trade

  (一)个《多月前,这》家美国 跨[国]投 资『银』行【宣】布【将】收『购』价「值」约130【亿】美【元的】折《扣》经‘纪’行E*Trade。

  据{报}道,这「是」自「金」融(危)机以来“华”尔『街银』行举“行的最大”一笔【全股】票{买卖。}该收<购>案之前,去{年嘉}信{理}财(Charles Schwab)(以260亿美元)全股{票}收《购了TD Ameritrade。

  摩根》士(丹)利将【以】每『股58.74』美元的价【钱】收购E*Trade,(较E*Trade最)后收{盘}价『溢价30.7%。凭据协』议,这家折〖扣〗经纪《商的》股东“将获”得1.0432股摩‘根士’丹利‘股票。


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